Multa de 21 millones a 15 firmas de fondos de inversión
La comisión del mercado de valores estadounidense (SEC) y Asociación Nacional de Corredores de Bolsa (NASD) anunciaron ayer una multa de 21,5 millones de dólares contra 15 firmas de corretaje que operan en la industria de los fondos de inversión por cobrar a sus clientes comisiones más altas de las pactadas. Entre las sancionadas se encuentran los bancos Wachovia Securities (4,84 millones), UBS Financial (4,62 millones) y American Express Financial (3,7 millones), sobre las que recae el grueso de la reprimenda. Por su parte, el NASD sancionó ayer a las firmas financieras Bear Stearns (280.469 ...
La comisión del mercado de valores estadounidense (SEC) y Asociación Nacional de Corredores de Bolsa (NASD) anunciaron ayer una multa de 21,5 millones de dólares contra 15 firmas de corretaje que operan en la industria de los fondos de inversión por cobrar a sus clientes comisiones más altas de las pactadas. Entre las sancionadas se encuentran los bancos Wachovia Securities (4,84 millones), UBS Financial (4,62 millones) y American Express Financial (3,7 millones), sobre las que recae el grueso de la reprimenda. Por su parte, el NASD sancionó ayer a las firmas financieras Bear Stearns (280.469 dólares) y Lehman Brothers (123.882), entre otras. Las firmas sancionadas se comprometieron a devolver esos fondos a los inversores afectados, tras revisar las operaciones realizadas entre 1999 y noviembre de 2003 e identificar a los inversores con derecho a devolución.