La CNMV cambia las normas para las entidades de valores
El consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha aprobado una circular que liberaliza los trámites de registro, a la vez que refuerza la responsabilidad de las entidades de valores y sus representantes y directivos ante los inversores. Esta circular regula las condiciones que deben gobernar la relación y la actividad entre las agencias, las sociedades de valores y las gestoras de cartera con sus representantes.
La norma aprobada por la CNMV reduce al mínimo los deberes de registro en materia de representantes y paralelamente aumenta los deberes de supervisión y c...
El consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha aprobado una circular que liberaliza los trámites de registro, a la vez que refuerza la responsabilidad de las entidades de valores y sus representantes y directivos ante los inversores. Esta circular regula las condiciones que deben gobernar la relación y la actividad entre las agencias, las sociedades de valores y las gestoras de cartera con sus representantes.
La norma aprobada por la CNMV reduce al mínimo los deberes de registro en materia de representantes y paralelamente aumenta los deberes de supervisión y control que cada entidad representada debe ejercer sobre ellos. Los representantes de una entidad deben asumir las normas de conducta y el reglamento interno de la entidad que representan.
Las entidades de valores que establezcan relaciones de representación deberán asegurar que los representantes cuentan con la honorabilidad, capacidad y profesionalidad suficiente para llevar adelante la actividad que delegan. Estas entidades deberán formalizar un contrato privado de representación exclusiva que recoja todas las condiciones de la relación, así como las incompatibilidades establecidas y sus obligaciones con los clientes.