Reino Unido: seis años de vida y 130 casos

La Oficina para la lucha contra el Fraude (Serious Fraud Office) funciona en el Reino Unido desde abril de 1988. Desde entonces, más de 130 casos de fraude en el mundo financiero han sido enjuiciados por este organismo autónomo que cuenta con su propio equipo y sus propios presupuestos. La oficina, que el año pasado, dictaminó sobre un total de 48 casos de presunto fraude, funciona con la colaboración de 22 departamentos policiales. Muchas de las denuncias que llegan a este alto departamento son, sin embargo, desestimadas.

El espectro delictivo sobre el que la SFO actúa es notableme...

La Oficina para la lucha contra el Fraude (Serious Fraud Office) funciona en el Reino Unido desde abril de 1988. Desde entonces, más de 130 casos de fraude en el mundo financiero han sido enjuiciados por este organismo autónomo que cuenta con su propio equipo y sus propios presupuestos. La oficina, que el año pasado, dictaminó sobre un total de 48 casos de presunto fraude, funciona con la colaboración de 22 departamentos policiales. Muchas de las denuncias que llegan a este alto departamento son, sin embargo, desestimadas.

El espectro delictivo sobre el que la SFO actúa es notablemente amplio. Desde fraudes en las corporaciones locales o centrales, hasta la manipulación de los mercados financieros, fraudes en bancos o en otras instituciones de este tipo. Entre abril de 1993 y el mismo mes de 1994, la Oficina desarrolló 23 juicios, con 54 acusados, de los que cerca del 60% fueron condenados. Dependiendo de los casos, la SFO puede transferir algunos a otros tribunales; pero, de cualquier modo, la media de duración de un proceso, desde que se acepta que ha existido una transgresión de la ley hasta que se dictamina o transfiere a otro tribunal es de unos 14 meses y medio.

[En España, la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) tiene un amplísimo campo de control dentro del mercado de valores. Supervisa 124 sociedades y agencias de valores que manejan 1,2 billones de pesetas y tutela en tomo a 1.000 instituciones de inversión colectiva. El ámbito de control supone 11,5 billones en patrimonio nada más en fondos de inversión, en los que están interesados nada menos que 2.900.000 partícipes. Además, el mercado de valores español negocia cada día 36.000 millones en bolsa, 630.000 millones en futuros y opciones y 330.000 millones en el mercado de deuda pública.

Sobre este ámbito ha actuado con rigor. Desde que se creó en 1988 hasta octubre de 1994, la CNMV ha impuesto multas por 6.800 millones de pesetas y ha inhabilitado a diferentes personas por un periodo de 62 años para operar en los mercados de valores. Por expedientes de manipulación de las cotizaciones ha sancionado seis casos y por exclusiones de OPA otros siete. Por insider trading, la Comisión ha impuesto multas por importe de 398 millones de pesetas en cinco casos. Además ha impuesto multas a chiringuitos por importe de 1.600 millones e investiga otros 19 casos.]